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RELEASE: pr7056-14 12 novembre 2014 La CFTC ordonne à cinq banques de payer plus de 1,4 milliard de dollars en pénalités pour tentative de manipulation des taux de change de référence Citibank, HSBC, JPMorgan, RBS et UBS Coordinated Trading with Autres banques dans les salles de chat privées dans leurs tentatives de manipulation Washington, DC La Commission de négociation des contrats à terme sur matières premières des États-Unis (CFTC) a émis cinq ordonnances déposant et réglant des charges contre Citibank NA (Citibank), HSBC Bank plc (HSBC), JPMorgan Chase Bank NA ), La Banque Royale d'Écosse (RBS) et UBS AG (collectivement, les banques) pour tentative de manipulation et pour aider et encourager d'autres banques à tenter de manipuler les taux de référence des devises mondiales (FX) Positions de certains commerçants. Les Ordres imposent collectivement plus de 1,4 milliard de dollars en pénalités monétaires civiles, notamment: 310 millions pour Citibank et JPMorgan, 290 millions pour RBS et UBS et 275 millions pour HSBC. Les ordonnances obligent également les banques à cesser et à cesser d'autres infractions et à prendre des mesures précises pour mettre en œuvre et renforcer leurs contrôles et procédures internes, y compris la surveillance de leurs courtiers en valeurs mobilières, afin d'assurer l'intégrité de leur participation à la fixation de devises étrangères Les tarifs et les communications internes et externes des opérateurs. La période de conduite pertinente varie d'une banque à l'autre, et le comportement commence pour certaines banques en 2009 et pour chaque banque, et se poursuit en 2012. Aitan Goelman, directrice de l'application de la CFTC, a déclaré: La fixation d'un taux de référence n'est pas simplement une autre occasion Pour les banques de gagner un profit. D'innombrables personnes et entreprises dans le monde entier s'appuient sur ces taux pour régler les contrats financiers, et cette confiance est fondée sur la foi dans l'intégrité fondamentale de ces repères. Le marché ne fonctionne que si les gens ont confiance que le processus de fixation de ces repères est juste, non corrompu par la manipulation par certaines des plus grandes banques dans le monde. Selon les ordonnances, l'un des points de repère principaux que les commerçants de FX ont essayé de manipuler était les taux de chute de clôture de MarketsReuters mondiaux (taux de WMR). Les taux WMR, les taux de référence FX les plus largement utilisés aux États-Unis et dans le monde, servent à établir les valeurs relatives de différentes devises, qui reflètent les taux auxquels une monnaie est échangée contre une autre devise. Les taux de référence FX, tels que les taux WMR, sont utilisés pour la fixation des prix des swaps de devises, des swaps de devises, des opérations au comptant, des contrats à terme, des options, des contrats à terme standardisés et d'autres instruments financiers dérivés. Les paires de devises les plus activement échangées sont les EuroU. S. Dollar, Dollar américainJapanese Yen, et British Pound SterlingU. S. Dollar. En conséquence, l'intégrité des Taux WMR et d'autres repères FX est essentielle à l'intégrité des marchés aux États-Unis et partout dans le monde. Les ordonnances constatent que certains traders FX aux banques ont coordonné leur négociation avec des commerçants à d'autres banques dans leurs tentatives de manipuler les taux de référence FX, y compris le correctif WMR 4 p. m. Les traders FX des banques ont utilisé des salles de chat privées pour communiquer et planifier leurs tentatives de manipuler les taux de référence FX. Dans ces salles de discussion, les traders FX des Banques ont divulgué des informations confidentielles sur leurs commandes et leurs positions de négociation, modifié leurs positions pour tenir compte des intérêts du groupe collectif et ont convenu des stratégies de négociation dans le cadre d'un effort du groupe pour tenter de manipuler certains FX Taux de référence. Ces bavardoirs étaient parfois exclusifs et invités seulement. Les ordres constatent également que les banques n'ont pas évalué de manière adéquate les risques associés à leurs négociants en devises étrangères qui participent à la fixation de certains taux de référence FX et manquaient de contrôles internes adéquats afin d'empêcher les transactions abusives Communications par les commerçants. De plus, les banques manquaient de politiques, de procédures et de formation qui régissaient spécifiquement leur participation aux négociations autour des taux de référence des FX et n'avaient pas de politiques adéquates concernant leur utilisation de forums de discussion ou d'autres messageries électroniques. Selon les ordonnances, certaines de ces conduites se sont produites pendant la même période que les banques ont été avisées que la CFTC et d'autres organismes de réglementation enquêtaient sur les tentatives de certaines banques de manipuler le LIBOR et d'autres indices de taux d'intérêt. La Commission a pris des mesures d'exécution contre UBS et RBS (entre autres banques et courtiers inter-courtiers) dans le cadre du LIBOR et d'autres indices de taux d'intérêt. (Voir les informations ci-dessous.) Les Ordres reconnaissent la coopération significative de Citibank, HSBC, JPMorgan, RBS et UBS avec la CFTC au cours de l'enquête sur cette affaire. Dans l'ordonnance UBS, la CFTC reconnaît également que UBS a été la première banque à signaler cette inconduite à la CFTC. Dans des affaires connexes, l'Autorité de Conduite Financière du Royaume-Uni (FCA) a publié des avis définitifs concernant des actions d'exécution contre les banques et imposant collectivement des pénalités de 1,114,918,000 (environ 1,7 milliard), et l'Autorité suisse de surveillance des marchés financiers (FINMA) Contre et nécessitant un dégagement de la part d'UBS AG. La CFTC remercie et remercie le Département américain de la Justice, le Bureau fédéral des enquêtes, le Bureau du contrôleur de la monnaie, le Conseil des gouverneurs du système de la Réserve fédérale, la Federal Reserve Bank de New York, la FCA , Et la FINMA. Les membres du personnel de la CFTC chargés de la lutte contre la fraude sont Robert Howell, Jonathan Huth, Traci Rodriguez, Jennifer Smiley, David Terrell, Melissa Glasbrenner, Heather Johnson, Jordon Grimm, Elizabeth Streit et Gretchen L. Lowe. Depuis juin 2012, la CFTC a imposé des sanctions de plus de 3,34 milliards d'euros aux entités liées à des actes de tentative de manipulation, à des manipulations complétées et / ou à des fausses déclarations en ce qui concerne les références mondiales. Voir In re Lloyds Banking Group, PLC, Dossier CFTC n ° 14-18 (28 juillet 2014) (105 millions) (Communiqué de presse de la CFTC 6966-14) (En ce qui concerne RP Martin Holdings Limited et Martin Brokers (UK) Ltd. Dossier n ° 14-16 de la CFTC (15 mai 2014) (pénalité de 1,2 million de dollars) (communiqué de presse de la CFTC 6930-14) Dans la Coperatieve Centrale Raiffeisen-Boerenleenbank BA (Rabobank) 2013) (Dossier de presse de la CFTC 6752-13) En ce qui concerne ICAP Europe Limited, Dossier n ° 13-38 de la CFTC (25 septembre 2013) (peine de 65 millions de dollars) (Communiqué de presse CFTC 6708-13) Banque Royale d 'Ecosse plc et RBS Securities Japan Limited. Dossier CFTC n ° 13-14 (6 février 2013) (pénalité de 325 millions de dollars) (Communiqué de presse CFTC 6510-13) En contrepartie UBS AG et UBS Securities Japan Co. Ltd. Dossier n ° 13-09 de la CFTC) (19 décembre 2012) (pénalité de 700 millions) (Communiqué de presse CFTC 6472-12) En ce qui concerne Barclays PLC, Barclays Bank PLC et Barclays Capital Inc., 27 juin 2012) (pénalité de 200 millions de dollars) (Communiqué de presse CFTC 6289-12). Dans le cadre de ces actions, la CFTC a ordonné à chaque institution de prendre des mesures précises pour assurer l'intégrité et la fiabilité des taux d'intérêt de référence. Dennis Holden 202-418-5088 Dernière mise à jour: le 12 novembre 2014
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